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类案检索报告是什么?《类案与关联案件检索报告》制作指南

时间:2021-07-08 04:43:03

《类案与关联案件检索报告》制作指南

2020年7月27日,最高人民法院发布《关于统一法律适用加强类案检索的指导意见》号文,要求法院工作人员对以下案件进行搜查,以统一法律适用,增强司法公信力。

提请专业(主持)法官会议或审判委员会讨论;缺乏明确的裁判规则或者尚未形成统一的裁判规则;庭长或庭长根据司法监督和管理权限的要求搜索类似案件;其他需要搜索的案例。

同时,要求法官依托中国裁判文书网和审判案例数据库检索类似案件,并对检索的真实性和准确性负责。

换句话说,律师办理复杂案件时,制作《类案与关联案件检索报告》会直接影响案件的判决。

一方面,通过制作检索报告,律师可以掌握相应法院对类似生效案件的判决并对结果进行分析,从而成为最了解法官的人,从而更科学地制定策略。

另一方面,报告可以减轻法官的工作量,同时影响和说服法官,从而获得有利的判决结果。

然而,制作一份高质量的案例检索报告绝非易事,尤其是案例检索的技巧不仅需要长期的刻意练习和积累,更需要强大的技术工具作为基础,科学系统的方法论作为指导。

01

“类案与关联案件”检索分析方法

一.背景资料的收集

首先,对本案案件证据材料进行初步分析后,应总结提炼出相应的检索要求。

这里的检索需求其实就是本案需要解决的法律问题或者证据问题。

比如在一个施工案例中,除了分包工程的分包人和有司法解释规定的发包人外,实际施工人是否可以向其他人主张支付工程款,比如与实际施工人既无合同关系又无法律规定的承包人——?

此时的检索需求可以概括为“承包人是否应当参照发包人的地位突破合同相对性,对实际施工人承担连带责任?如果承担,是否会按照发包人的规定,在未支付的工程款范围内承担连带责任?”

有了检索要求,我们对目标会更加清晰,后续的检索和分析也会更加有层次、有条理。

其次,根据检索需求和相关问题,对背景信息进行收集、整理和分析。

当我们遇到不熟悉、不熟悉的案例时,借鉴这类案例以往的研究成果是最有效的方法。

通过对以往研究的梳理,可以快速获取所需内容或典型案例,帮助我们在检索案例库时更快更准确地提取关键词。

通过掌握这些关键词,我们可以更容易地从数据库中检索到我们需要的裁判文书。

收集背景信息的方式有很多,比如通过谷歌、百度等搜索引擎搜索,在微信文章中搜索。

微信作为一个开放的自媒体平台,日益成为法律专业人士展示和宣传的媒介。所以几乎所有的专业法律问题都会通过微信微信官方账号进行分析总结。我们只需要设置以下关键词,并通过微信搜索,就可以找到一些前人总结的内容:“XX裁判意见、XX裁判要旨、XX大数据报告、XX总结、XX案例、XX干货”。

比如我们办案时,首先通过对案件证据的分析,得出本案的检索要求是“解决公章真伪的认定问题”,然后通过微信搜索:“公章真伪判定规则”。

网站上会搜索到很多涉及公章真实性和相应裁判意见文章的典型案例。通过解读这些文章,可以初步了解法律实践中对公章真实性的看法和处理意见。

《类案与关联案件检索报告》制作指南

从文章所涉及的案例中,我们可以总结出法院在裁判文书中关于公章真伪的用词,这对我们提取关键词进行深入检索有很大帮助。

二、类案例及相关案例检索

通过收集上述背景信息,我们对要搜索的问题和其他相关情况有了更好的了解。然后根据检索需求分析,需要围绕与本案例相同的案例或相关案例进行检索分析。

1.选择案例数据库

中国裁判文书网

自最高人民法院大力推进裁判文书网上工作以来,全国各地各级法院的裁判文书将相应上传至中国裁判文书网,裁判文书网设置了案由、关键词,法院、当事人、律师检索等多个维度。

《类案与关联案件检索报告》制作指南

作为在互联网上发布官方裁判文书的平台,其权威性不言而喻。因此,在我们的《类案与关联案件检索报告》中,所有引用的判决案例都附有中文判决文件中的在线链接、手机读取的二维码和判决书全文。

传真

法信(http://www.faxin.cn/)平台全面汇集包括法律文书、裁判案例、书籍、学术论文在内的所有法律实务文档,通过一站式检索消除冗余信息,将法律知识匹配支持的准确率提升一倍。而且优先推送全国人大、最高法院的权威立法司法观点和案例要旨。

阿尔法案例库

Alpha案例数据库是iCourt创建的集成在律师智能工作系统中的数据库。数据库对案例文档进行两次解构,也可以一键剪切存储,与Alpha系统中的案例项关联,优化案例知识管理。

其先进的检索功能,检索维度范围广,检索定位准确,可根据自身需求增加检索维度,更适合应用需求,更方便。

不仅可以一键生成案例检索报告,还可以一键生成可视化大数据报告。两者结合,可以在法庭上形成“一图胜千言”的效果。

Alpha系统不仅本身强大,也有自己的优势;它还集成了20个优秀数据库的内容,实现了一键多数据库检索,非常方便。

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维克先走

魏克贤(http://law.wkinfo.com.cn)也是一个法律信息数据库,在市场上提供一站式搜索。裁判文书更新快,高级搜索功能强。

在检索案件时可以链接到裁判文书中的适用法律法规,也可以直接链接到法律法规中的适用案件、相应的实务文章和学术观点。

《类案与关联案件检索报告》制作指南

此外,常用的裁判文书数据库还有北京大学法鲍分校(http://www.pkulaw.cn/Case/)、办案数据库(http://www.lawsdata.com/)、Jufa案(https://www.jufaanli.com/)等。这里没有列出。

数据库只是整合案例资源的平台,每个案例数据库都有自己的优势。律师需要熟悉每个数据库的用法和优点,掌握两三个数据库的操作模式。

2.搜索案例

2.1搜索想法

在搜索案例数量之前,我们应该遵循一定的搜索思路,千万不要直接在数据库的搜索框中输入一长串的单词,这样不仅无法准确搜索到案例,还会因为关键词太长而排除大部分可能符合要求的案例。

在宏观层面,查案要遵循一定的逻辑顺序和原则,包括从少到多、从大到小、从法律到案例、从案例到案例等。

但是,在微观层面,仅仅依靠上述基本原则是不够的。还必须为案件检索制定系统的检索思路,以案件诉讼策略的延伸为基础,最终落实为具体的“检索要求”。

我们以我们文坤团队办理的一起房地产开发企业(一人公司)合作开发房地产合同纠纷案件的“检索要求”为例:

《类案与关联案件检索报告》制作指南

《类案与关联案件检索报告》制作指南

2.2案例选择

为了让《类案与关联案件检索报告》对裁判形成一定的判断倾向,我们团队在选案时提出了一套“案件影响指数排名”,在具体的报表制作过程中按照影响指数排名的顺序进行筛选引用案件。

案例影响指数排名如下:

第一:指导性案例第二:最高法院公报案例第三:在最高法院审判庭公布的案例出版物第四:最高法院案例第五:地方高级法院案例第六:高级法院案例第七:审判法官案例第八:同级法院案例

在不同情况下,上述八种情况不同时存在。即使它们有时同时存在,但除了第一类和第二类之外的其他案件对特定合议庭的特定法官有不同的影响。

目前只规定了与指导性案例类似的案例,法院在进行审理时必须参照适用判决的要点,其他案件不必参照适用。

但是,在统一法律适用的背景下,以上八个案例对裁判仍会有很大的参考价值。换句话说,对以上八个案例进行充分的研究可以更准确地预测案例的趋势。

2.3定向检索

案例的定向检索可以提高检索效率。具体地,该方法包括以下步骤:

2.3.1.通过法律法规查找案例

对案件进行初步分析后,找到可能适用于案件的法律;然后搜索法律,找到相应的案例。

比如需要查找法定代表人越权订立合同行为对应的裁判文书,只需要找到《合同法》第五十条下的裁判文书,然后就可以查找引用该法的裁判文书。

《类案与关联案件检索报告》制作指南

2.3.2.通过案例查找案例

在对案件进行初步分析后,提炼出案件的核心争议点,再通过微信搜索的方式,搜索前人所做的专业总结文章。基于文章中提到的相关案例,找到法官在原案件中针对争议焦点引用的法律,并通过总结法律下的裁判文书进行最终检索。

2.3.3.通过主题查找案例

有些案件是一些公司经常发生的诉讼纠纷。例如,房地产开发公司在建设项目中容易与建设单位发生纠纷。一般在这种情况下,违约方总是有类似的行为。为了快速找到处理纠纷的突破口,掌握对方常用的诉讼策略,可以直接找到主体的诉讼情况。

对于从案例数据库中检索到的案例,直接点击主题名称,即可自动检索到主题的相关案例。

2.4关键词搜索

关键词的案例检索是最直接、最常见、最重要的案例检索方式。

我们文坤团队在关键词搜索过程中的基本步骤如下:

步骤1:检索特定的关键词(位置)

选择特定的关键词进行检索是检索目标的定位。关键词的提取水平是检索能力的表现。它能准确提取关键词,检索精度会更高。它不仅考验律师的法律技能,也考验律师对法院裁判文书措辞的敏感度。

1.关键词的提取

首先,在提取关键词,时要考虑案例的特征,选择特征关键词进行检索。

关键词的选择可以依据案件材料中包含的特殊证据材料,如:《交通事故认定书》 《司法鉴定申请书》;它还可以基于覆盖要检索的问题的关键信息,例如未支付的项目资金、公章加盖时间等。此外,如上所述,通过参考从他人撰写的专业文章中提取的裁判文书内容,如裁判规则、案例摘要、大数据报告等,可以挖掘出裁判文书对相关问题的表述,然后搜索为关键词

2.关键词的转变

目前大部分法律数据库搜索都无法实现智能语义检索,所以关键词的短语和检索到的裁判文书是一一对应的,不同法院对同一问题的表述也不同,这就需要我们对关键词进行改造,比如“公章”可以转换为“印章”,“成型时间”可以转换为“盖章时间”。

如何改变关键词?一方面是要替换相似的同义短语,另一方面是要把俗语组合成专业短语。

3.关键词的组合、编排与应用

有时,一个关键词不能直接涵盖要表达的案例信息,因此需要巧妙地结合关键词,使检索范围更加准确有效。但是,单次检索的短语不宜过多,会形成检索条件的限制。

使用关键词组合搜索时,不同的关键词组需要用空白字符隔开。另外可以使用数据库的高级检索模式,部分数据库的高级检索支持位置检索和区间检索。

搜索关键词的范围可以落在案件事实、法院意见和判决结果的段落上。

一般来说,当我们搜查的目的是总结某些案件的判决意见时,我们会将关键词搜查的范围定位在法院认为合适的部分。

如果我们想寻找具有相同案例的案例,我们将把关键词放在查明事实的部分。

第二步:通过添加关键词过滤无关案例来搜索结果(过滤)

通过特征关键词检索的第一步,检索结果中已经有带有特征关键词的案例。然后根据需求,我们选择在结果中加入关键词进行二次检索,从而达到过滤无关案例的目的。

第三步:选择搜索条件,缩小病例范围(筛查)

通过以上两个步骤,利用案件数据库中自带的筛选和检索条件,对检索到的案件进行筛选,包括法院级别、参考级别、审判法院、案由、审判程序、判决日期和文书类型。

筛选的目的是缩小检索和分析的范围,检索条件的选择要根据检索的实际情况。3.筛查病例

病例筛查应分以下三个步骤进行:

首先要遵循上面“案件影响指数排名”中的优先级别,但也要区分不同类型案件在不同案件中影响指数的变化。比如我们就遇到过这样的情况:一些在基层法院有十几年审判经验的老法官,对第三类案件“最高法院审判庭公布的案件”很少关注,却特别关注上级法院的案件。

其次,要尽量选择案件与索赔关联度高的案件,即使客观情况发生变化,也能明确判断预期。

最后,在初步选择搜索结果时,不需要通读全文,直接找到关键词所在的部分进行分析。如果符合检索目的,就要结合上下文案例的背景事实进行综合分析,避免断章取义。

三、案件检索记录

在我们团队中,提高成员案例检索能力最重要的方法就是不断做案例检索记录。

因为我们相信,只有坚持“观察、记录、分析、再复制”,才能快速提高检索技能,而检索记录是“观察”和“记录”的载体。传统的单纯靠海量检索积累检索经验的方法,缺乏系统性、结构性和有意识的刻意练习,效率很低。

案例检索记录应分为两部分:一是记录案例;第二,记录检索过程。

1.记录案例

利用Word文档或Excel收集筛选出的案例,收集的内容应包括案例的基本信息和检索结论两部分。

案件基本信息,包括案件数据库、案件名称、案件编号、审理法院和法官等。搜查结论包括裁判意见、适用法律、抗辩等。

也可以使用一些数据库的采集功能,可以采集整个网络,直接采集到对应的案件项中,方便事后归档查找;最后一键生成Excel的搜索报告。

《类案与关联案件检索报告》制作指南

2.记录检索过程

记录整个检索过程,形成检索大事记,可为下次检索或其他团队成员检索提供指导;另一方面,有助于总结检索经验,提高关键词的提取能力

检索过程的记录应包括以下内容:检索数据库、检索日期、检索方式(如使用高级检索,在搜索框输入“公章盖章时间”;选定的搜查范围是:法院认为;检索方式为:同段)、关键词(其中要详细说明调整关键词的思路)、检索条件。

《类案与关联案件检索报告》制作指南

很多案例库虽然包含保存检索条件的功能,但只能作为存储检索记录的一种方式,无法完整记录调整关键词和检索方式,不便于以后的经验总结。

02

案例报告的撰写与制作

一、案例分析

案例分析要和办案对比。用word做一个对比分析表,包括:案件编号、审理法院、案件名称、案由、当事人情况、案情简介、裁判依据、原二维码、裁判要点、结合案例。

《类案与关联案件检索报告》制作指南

如果检索到案例非常相似的案例,可以通过左右对比显示结论,使分析结果更加清晰。

《类案与关联案件检索报告》制作指南

二.《类案与关联案件检索报告》模板

高标准检索报告主要突出这两个方面:一方面,形式要有背景、对比、摘要和文字;另一方面,从本质上讲,应当准确、高度相关,结合所承办的案件,能够准确适用裁判要旨。

因此,一份完整的类案及相关案例检索报告应包括以下几个方面:封面、案例背景和历程、我们的诉求(最小诉求、中间诉求和最优诉求)、法律分析(法律条文和法律分析)、案例分析(检索需求和目标、检索条件描述、参考案例信息表)、综合总结。最后,报告应附有原裁判的附件。

《类案与关联案件检索报告》制作指南

《类案与关联案件检索报告》制作指南

掌握了以上方法和优秀的检索工具,相信你也能创建出一个完整的《类案与关联案件检索报告》。有了这样的检索报告,你就能向当事人展示你的专业水平;同时,有助于我们在类似案件中找到相关的诉讼策略和抗辩方案;并在正确适用法律的前提下,参考类似案例,有效协助裁判做出有利于我们的判决。

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